AML dokumenty - ALL INCLUSIVE

Základní informace

Popis kurzu

Balíček obsahuje následující dokumenty připravené na míru:

1. 2 AML dotazníky pro identifikaci klienta – 1x pro fyzickou osobu a 1x pro právnickou osobu;
2. 2 AML dotazníky pro kontrolu klienta – 1x pro fyzickou osobu a 1x pro právnickou osobu; a
3. Dokumenty pro hodnocení rizik zahrnující:
   1. metodický dokument obsahující rizikovou kategorizaci typů klientů, produktů a s nimi souvisejících služeb a návodné znaky podezřelosti, které by mohly u jednotlivých typů klientů nasvědčovat podezřelému chování, podezřelým transakčním vzorcům apod.);
   2. formulář – záznam o provedení hodnocení rizik v rámci konkrétního obchodu;
4. Písemný systém vnitřních zásad (rozsáhlý soubor interních směrnic, postupů a dalších nástrojů, které jednoznačně stanovují přesné AML postupy a procesy pro povinnou osobu a její zaměstnance);
5. Podklady pro určení kontaktní osoby – každá povinná osoba je povinna o určení kontaktní osoby informovat Finanční analytický úřad do 60 dnů ode dne, kdy se stala povinnou osobou;
6. Podklady pro určení pověřené osoby – osoby odpovědné za zajištění plnění AML povinností vyplývajících z AML zákona.

Uvedený baliček je vhodný pro realitní kanceláře, či realitní makléře, jež mají zaměstnance a/nebo spolupracující s dalšími makléři a jsou tedy povinni mít uvedené dokumenty zachyceny v písemné podobě.

Aktuálně volné termíny